廣東是國內(nèi)上市資源最為集中的地區(qū)之一，一直以來，廣東證監(jiān)局積極支持符合條件的企業(yè)利用資本市場直接融資和優(yōu)化資源配置功能做優(yōu)做強，促進上市公司質(zhì)量提升。

截至7月21日，廣東轄區(qū)(不包括深圳)共有330家上市公司，170家擬上市公司，其中在審68家，過會待發(fā)行6家。

那么，廣東證監(jiān)局在貫徹落實新證券法、提高上市公司質(zhì)量和誠信合規(guī)水平等方面有怎樣的經(jīng)驗?zāi)?近日，《證券日報》記者專訪了廣東證監(jiān)局黨委委員、副局長聶旺標。

多措并舉

提升上市公司質(zhì)量

聶旺標表示，2019年11月份以來，廣東證監(jiān)局認真貫徹落實證監(jiān)會《推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃》有關(guān)工作部署，多管齊下，狠抓落實，大力推進提高上市公司質(zhì)量，服務(wù)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

一是發(fā)揮市場功能促進提質(zhì)增效。立足增量優(yōu)化和存量改善，積極推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革、再融資和并購重組市場化改革在轄區(qū)落地，支持符合條件的企業(yè)利用資本市場直接融資和優(yōu)化資源配置功能做優(yōu)做強，促進上市公司質(zhì)量提升。2019年11月份以來，廣東轄區(qū)共有18家企業(yè)發(fā)行A股上市，轄區(qū)上市公司發(fā)行新股、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券44家次，累計直接融資619.63億元。

二是強化監(jiān)管合力防范化解重大風險。認真落實“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，會同相關(guān)部門積極推動建立了跨部門的廣東省促進上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機制，并制定廣東資本市場重點工作計劃，統(tǒng)籌推進提高上市公司質(zhì)量和防范化解重大風險工作，形成緊密協(xié)作、溝通暢順的監(jiān)管合力。2019年11月份以來，轄區(qū)共有16家上市公司化解了股票質(zhì)押風險。

三是強化教育引導推動規(guī)范發(fā)展。堅持監(jiān)管與服務(wù)“兩手抓”，將加強教育培訓、督促合規(guī)運作、引導主動履責有機結(jié)合起來，不斷增強轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展的內(nèi)生動力。督促轄區(qū)上市公司嚴格執(zhí)行章程規(guī)定的分紅政策，提升投資者分紅回報。今年以來，轄區(qū)有237家上市公司已實施或披露分紅預案，預計分紅總額約756億元，分紅公司數(shù)量和分紅金額創(chuàng)歷史新高。

提升上市公司

違法違規(guī)成本

在大力推進提高上市公司質(zhì)量的同時，聶旺標表示，還要大幅提升上市公司的違法違規(guī)成本，凈化市場生態(tài)。

他表示，對于財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會推動建立立體追責體系，行政處罰、民事賠償、行政追責等各個層面環(huán)環(huán)緊扣、不留死角，大幅提高上市公司違法違規(guī)成本。新證券法立足投資者保護，大幅提高對證券違法行為的處罰力度。同時，隨著證券民事賠償代表人訴訟制度和“明示退出、默示加入”的訴訟機制的建立，虛假陳述的上市公司將面臨高額的民事賠償。刑法修正案(十一)草案已于6月28日提請全國人大常委會審議，草案完善了證券犯罪規(guī)定，提高欺詐發(fā)行股票、債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息的刑罰。

聶旺標認為，行政處罰不是終點，行、刑、民多種追責手段綜合發(fā)力將顯著提高違法違規(guī)成本，震懾違法違規(guī)行為，凈化市場生態(tài)。

上市公司應(yīng)堅持

四個敬畏、四條底線

“依法合規(guī)經(jīng)營、誠實守信是市場經(jīng)濟下任何企業(yè)必須恪守的行為底線”，聶旺標強調(diào)，上市公司作為公眾公司，更要發(fā)揮頭雁表率，不能說假話、編故事、做假賬，更不能“蹭熱點”“洗大澡”“炒題材”。

聶旺標表示，上市公司應(yīng)當肩負起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的第一責任和主體責任，堅持四個敬畏、四條底線，在新時代資本市場建設(shè)中擔當作為。

一是要持續(xù)深入學習貫徹宣傳新證券法。上市公司要組織推動董監(jiān)高、控股股東、實際控制人及其他信息披露義務(wù)人持續(xù)深入學習，全面了解掌握新證券法和有關(guān)信息披露法規(guī)制度相關(guān)規(guī)定，提高法治規(guī)范意識，做到知法懂法守法，避免無知違法。

二是要加強公司治理與內(nèi)控制度建設(shè)。上市公司要主動適應(yīng)新證券法顯著提高證券違法成本和依法全面從嚴監(jiān)管新形勢，及時健全完善公司治理運作、信息披露、會計核算、股份減持、內(nèi)幕信息管理、投資者關(guān)系管理等制度，進一步明確公司治理各層級的職責權(quán)限和履職要求，依法規(guī)范與控股股東及關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，保障廣大投資者的知情權(quán)、決策參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)和分紅回報權(quán)，夯實公司規(guī)范發(fā)展和防范違規(guī)風險的制度基礎(chǔ)。

三是要強化規(guī)范運作，守住四條底線。上市公司董監(jiān)高、控股股東、實際控制人要牢固樹立“四個敬畏”意識，嚴格按制度規(guī)定加強決策監(jiān)督制約，強化信息披露管理，依法規(guī)范自身及相關(guān)方行為，確保及時、真實、準確、完整、公平地履行信息披露義務(wù)，講真話、做真賬，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司，守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益“四條底線”。

四是著力提高上市公司質(zhì)量。上市公司要尊重市場規(guī)律，扎根實體、練好內(nèi)功，突出主業(yè)、做精專業(yè)，將穩(wěn)健經(jīng)營、審慎經(jīng)營貫穿始終，積極利用資本市場功能實現(xiàn)做優(yōu)做強。

關(guān)鍵詞： 新時代 資本市場