2020年券商管理團隊變動仍舊頻繁。近日，在廣發(fā)證券任職24年的老將林治海請辭包括總經理在內的多項職務，一時引發(fā)市場熱議。而據記者4月22日統(tǒng)計，年內已有12家A股上市券商經歷了高層更迭。對于新任券商高管而言，如何避免在經營中“踩雷”并帶領公司開拓向前將成為首要考驗。

4月21日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，公司于4月20日收到林治海的書面辭呈，林治海因健康原因申請辭去公司執(zhí)行董事、董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會提名委員會委員、董事會風險管理委員會委員，以及公司總經理職務，并不繼續(xù)在公司擔任其他職務。此外，公司總經理一職由董事長孫樹明兼任。

已經56歲的林治海于1996年9月加入廣發(fā)證券，一待便是24年，2011年4月起任廣發(fā)證券總經理，至近日離任，林治海主持廣發(fā)證券日常經營管理工作已有九年之久。九年間，廣發(fā)證券業(yè)績穩(wěn)步提升，規(guī)模不斷壯大。Wind數據顯示，2011年廣發(fā)證券的歸母凈利潤為20.64億元，至2019年這一數字已增至75.39億元。另外，廣發(fā)證券的資產總額也由2011年底的768.1億元變?yōu)?019年底的3943.91億元。

但也是在林治海任職期間，廣發(fā)證券“平地驚雷”，香港子公司風控不善，導致廣發(fā)證券巨額虧損，負有主要責任的林治海也遭到了監(jiān)管談話。2018年，廣發(fā)證券旗下香港子公司投資基金“踩雷”，致使2018年度廣發(fā)證券虧損1.39億美元，減少公司合并凈利潤9.19億元人民幣。該事件在業(yè)內曾引起軒然大波，此后廣發(fā)證券人事洗牌開啟，多位高層相繼去職。

2019年8月5日，證監(jiān)會披露了《關于對林治海采取監(jiān)管談話措施的決定》，指出了廣發(fā)證券存在對廣發(fā)控股香港風險管控缺陷等四項違規(guī)行為。彼時，證監(jiān)會表示，林治海作為廣發(fā)證券總經理、廣發(fā)控股香港董事長兼時任總經理，對廣發(fā)證券上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據廣發(fā)證券2019年年報，廣發(fā)證券由總經理主持日常經營管理工作，組織實施董事會決議，另由董事長領導董事會日常工作，監(jiān)督董事會決議的實施。公司董事長與總經理的角色分開由不同人士擔任，以確保授權的均衡，避免權力過度集中。

但林治海離任后，孫樹明兼任了董事長和總經理兩職。關于總經理一職會一直由董事長兼任，抑或是出于授權均衡考慮，公司會新聘后繼人選?廣發(fā)證券未對北京商報記者作出正面回應，僅表示以公告內容為準。

資料顯示，孫樹明現(xiàn)年57歲，自2012年5月起獲委任為廣發(fā)證券董事長兼執(zhí)行董事。曾在中國財政部條法司工作了長達12年，而后歷任河北涿州市人民政府副市長(掛職);中國經濟開發(fā)信托投資公司總經理助理;中共中央金融工作委員會監(jiān)事會工作部副部長;中國銀河證券有限公司監(jiān)事會監(jiān)事;中國證監(jiān)會會計部主任、中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司副董事長等職，自2016年4月起兼任廣發(fā)基金董事長。

值得注意的是，同樣在風險事件后經歷了高層洗牌的還有光大證券，自MPS項目風險事件爆發(fā)以來，光大證券高層更迭，相關責任人陸續(xù)去職，2020年以來總裁劉秋明、首席信息官房曄、業(yè)務總監(jiān)梁純良相繼赴任。

高管的管理風格會對公司的發(fā)展戰(zhàn)略以及日常運營產生重要影響，因此公司高層變動一直以來都備受投資者的關注。進入2020年，券商高層依舊頻繁，4月22日，北京商報記者根據Wind數據統(tǒng)計，2020年至今，已有包括廣發(fā)證券在內的12家A股上市券商高層出現(xiàn)人事變動。

其中，10家公司出現(xiàn)主要高管或董事長離職，公告顯示的離職原因主要包括工作單位變動、工作調整、個人原因以及年齡原因;有兩家董事長離任，分別為南京證券的步國旬以及國元證券的蔡詠，均因年齡原因離職。另有8家公司迎來新聘高管或董事長補位，其中3家公司董事長履新，分別為國元證券董事長俞仕新、南京證券董事長李劍鋒、國泰君安董事長賀青。

首創(chuàng)證券研發(fā)部總經理王劍輝表示，券商高層人員的變動大多是正常的新老交替，或受股東的統(tǒng)一安排，工作另有調整，還有可能因公司業(yè)績下滑、出現(xiàn)風險事件進行追責，高管卸任重新選舉，高管“換血”來提振業(yè)務的發(fā)展也被視為公司的常規(guī)動作。

滬上一位大型券商分析師指出，在激烈的行業(yè)競爭和資本市場改革深化之下，券商不得不進行業(yè)務調整轉型發(fā)展，優(yōu)化公司治理結構，這也加速了高管的變動頻率。

值得一提的是，隨著高層領導班子的陸續(xù)補位，對于新任券商高管而言，如何繼續(xù)化解此前積聚的風險，如何避免在經營中“踩雷”并帶領公司開拓向前將成為首要考驗。

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