財通基金新三板專戶投資“失利” 信用風險及流動性風險大增
近日,裁判文書網(wǎng)顯示,財通基金和投資顧問浙江創(chuàng)唯先投資管理有限公司(以下簡稱“創(chuàng)唯先公司”)因此前資管合同違約聯(lián)合將新三板上市公司嘉達早教(430518.OC)告上法庭,要求其回購所持股份。
據(jù)法院查明,在財通基金向嘉達早教投資前后,嘉達早教實控人曾對外大量借款,部分借款以嘉達早教為擔保人,但未對外披露等。
金恪集團董事總經(jīng)理張海亮對記者分析,財通基金盡管在盡調(diào)方面可能有些紕漏,但是嘉達早教沒有盡到應(yīng)有的披露完整信息的義務(wù),導(dǎo)致投資存在信用風險和流動性風險,是產(chǎn)生問題的主要原因,這對投資者來說是一種不負責任的行為。
上述事件起源于5年前,2015年1月10日,財通基金與創(chuàng)唯先公司簽訂《授權(quán)委托書》,約定財通基金擬設(shè)立“財通基金-創(chuàng)唯先新三板1號資產(chǎn)管理計劃”與創(chuàng)唯先公司共同投資用于新三板掛牌公司嘉達早教。該資管計劃存續(xù)期為兩年,于2017年3月8日到期,目前運作狀態(tài)為已終止。
創(chuàng)唯先公司系上述資管計劃投資顧問。財通基金授權(quán)創(chuàng)唯先公司代表其與嘉達早教進行與本次投資有關(guān)的談判,簽署相關(guān)的股份認購及投資協(xié)議。雙方約定,當2017年標的公司未執(zhí)行相關(guān)條件,則投資方有權(quán)要求標的公司或原控股股東回購?fù)顿Y方所持有的全部公司股份,回購價格為16元每股。
2017年3月,嘉達早教實控人認為,未達到股份回購條件,暫不進行股份回購,其后被財通基金和創(chuàng)唯先公司訴至法庭。法院判決,創(chuàng)唯先公司實控人以16元每股的價格回購財通基金持有的嘉達早教432.29萬股股份,回購款總計6917萬元。而對于財通基金要求嘉達早教支付的逾期付款違約金等訴求,法院未予支持。
當記者問及財通基金當初持有嘉達早教時的風控措施時,公司相關(guān)人士回復(fù)稱,“公司根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、產(chǎn)品合同建立了相應(yīng)的投資決策流程及風險監(jiān)控措施,并在該框架下開展相關(guān)工作。”
在庭審過程中,嘉達早教對上述資管計劃的投資顧問創(chuàng)唯先公司的基金管理資格提出質(zhì)疑。對此,財通基金相關(guān)人士表示,“該產(chǎn)品于2015年3月成立,相關(guān)合作機構(gòu)的選擇符合當時的法規(guī)要求及監(jiān)管規(guī)定”。
另據(jù)記者了解,2015年監(jiān)管對公募專戶的投顧顧問還未有嚴格的要求。
“在監(jiān)管層連續(xù)重拳出擊基金專戶違規(guī)行為后,基金公司對專戶產(chǎn)品普遍持謹慎態(tài)度,風控體系進一步加強,對私募投顧方的準入和對投顧投資建議的執(zhí)行愈加嚴格”,張海亮表示。
雖然財通基金最終收回了嘉達早教的回購款,但讓財通基金“費盡心思”。目前新三板正是市場“焦點”,財通基金是否會積極參與新三板投資?財通基金相關(guān)人士表示,“暫未布局”。
張海亮坦言,基金公司專戶產(chǎn)品在新三板市場屢屢受挫的背景下,公募基金公司有關(guān)新三板產(chǎn)品的方案設(shè)計變得更為謹慎,也使得公募基金公司更傾向于推出控制投資比例的跨市場基金產(chǎn)品。
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