兩只“5GETF”基金該如何區(qū)別?“AIETF”與“AI智能”要怎樣選擇?上市基金大擴(kuò)容后，高度相似的基金簡(jiǎn)稱讓投資者困擾，對(duì)上市基金的場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱進(jìn)行規(guī)范勢(shì)在必行。

2月19日，上交所發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所上市基金增加擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱相關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱《通知》)，多家基金公司公告增加上市基金的“擴(kuò)位簡(jiǎn)稱”，以增強(qiáng)基金名稱的辨識(shí)度，方便投資者交易。

3月16日，工銀瑞信基金發(fā)布公告稱，為提高基金名稱辨識(shí)度，便利投資者交易，根據(jù)《通知》要求，旗下ETF在原有證券簡(jiǎn)稱的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)?jiān)黾訑U(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。根據(jù)公告，工銀瑞信上證50交易型開放式指數(shù)基金原來的證券簡(jiǎn)稱為“工銀上50”，新增擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱為“工銀上證50ETF”;“工銀300”“工銀500”變?yōu)?ldquo;工銀滬深300ETF”“工銀中證500ETF”。

同一天，嘉實(shí)、南方、富國(guó)、廣發(fā)等十余家基金公司也發(fā)布了類似公告。

從新增擴(kuò)位簡(jiǎn)稱的上市基金看，主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是更加突出基金類型，增加了ETF、LOF標(biāo)識(shí)，明確基金細(xì)分類型;二是相比多數(shù)不超8位字節(jié)的證券簡(jiǎn)稱，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱最長(zhǎng)可達(dá)16個(gè)字節(jié)，展現(xiàn)出的產(chǎn)品特征更為豐富。比如，中融日盈擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為“中融日盈貨幣ETF”，創(chuàng)新央企擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為“嘉實(shí)央企創(chuàng)新ETF”;第三，部分辨識(shí)度較低的產(chǎn)品，增加了基金管理人標(biāo)識(shí)。如跟蹤滬深300、中證500指數(shù)的產(chǎn)品眾多，國(guó)聯(lián)安旗下“滬深300E”擴(kuò)位為“國(guó)聯(lián)安滬深300ETF”，“中融500”變?yōu)?ldquo;中融500ETF”;第四，封閉式基金上市基金的擴(kuò)位簡(jiǎn)稱更為精準(zhǔn)，比如“平安科技創(chuàng)新3年封閉運(yùn)作混合”證券簡(jiǎn)稱為“科創(chuàng)平安”，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為“平安科技創(chuàng)新”，產(chǎn)品對(duì)應(yīng)關(guān)系更為明晰。

數(shù)據(jù)顯示，截至3月16日，今年3月份以來已經(jīng)有47家基金管理人公告對(duì)旗下304只場(chǎng)內(nèi)基金增加擴(kuò)位簡(jiǎn)稱，在上交所上市基金數(shù)量占比超過九成，絕大多數(shù)的基金公司已經(jīng)完成了擴(kuò)位簡(jiǎn)稱的申報(bào)工作。

近兩年上市基金大發(fā)展，產(chǎn)品數(shù)量增加，跟蹤相同指數(shù)或相似投資方向的基金，由于在投資交易時(shí)場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱雷同或相似，很容易混淆。

據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，目前場(chǎng)內(nèi)基金簡(jiǎn)稱中容易誤導(dǎo)的主要有以下幾類：一是不同的基金管理人使用相同的證券簡(jiǎn)稱，如“100ETF”“300ETF”“500ETF”“5GETF”“5年地債”都有兩只對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品;二是不同管理人使用相近的證券簡(jiǎn)稱，如“500ETF”與“500ETF基金”，“AIETF”與“AI智能”，“半導(dǎo)體”與“半導(dǎo)體50ETF”等;三是同質(zhì)化產(chǎn)品中，后成立產(chǎn)品命名難。比如“創(chuàng)業(yè)板”“創(chuàng)業(yè)板E”“創(chuàng)業(yè)板EF”“創(chuàng)業(yè)板F”“創(chuàng)業(yè)板FG”“創(chuàng)業(yè)板HX”“創(chuàng)業(yè)ETF”等同是跟蹤創(chuàng)業(yè)板指的基金，在首發(fā)產(chǎn)品得到特征化最為明顯的簡(jiǎn)稱后，后續(xù)成立的產(chǎn)品就面臨命名的困難。

北京一位第三方基金銷售人士表示，上市基金越來越多，對(duì)基金名稱和簡(jiǎn)稱進(jìn)行規(guī)范非常必要。對(duì)正確分辨基金有利，對(duì)投資者交易也有好處，可以避免因基金名稱不規(guī)范而導(dǎo)致投資者買錯(cuò)了產(chǎn)品。他認(rèn)為，基金名稱在基金推廣和營(yíng)銷時(shí)比較重要，一個(gè)簡(jiǎn)潔明確的簡(jiǎn)稱，可以讓投資者直接聯(lián)想到產(chǎn)品投資方向和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

《通知》要求，針對(duì)當(dāng)前已分配短簡(jiǎn)稱的基金，基金管理人可在2月28日前向上交所申請(qǐng)擴(kuò)位簡(jiǎn)稱，截止日前未提出申請(qǐng)的，交易系統(tǒng)中擴(kuò)位簡(jiǎn)稱將默認(rèn)與短簡(jiǎn)稱一致;3月6日之后，基金管理人可通過上交所基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交擴(kuò)位簡(jiǎn)稱申請(qǐng)或修改申請(qǐng)。