1月3日晚，華林證券公告稱，公司近日收到證監(jiān)會《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》，文號為(2019)60號，對這張出自2019年年末的罰單，公司選擇在新年后進行公告。公告顯示，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華林證券存在對子公司合規(guī)管控不足等七項違規(guī)行為。

具體如下：

一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責分工;

二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見;

三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查;未向另類子公司選派合規(guī)負責人，向私募子公司選派的合規(guī)負責人主要在母公司辦公;

四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風險或違規(guī)問題涉及的責任人或責任部門進行問責;

五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事;

七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確 等。

證監(jiān)會表示，上述情況反映出華林證券內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

去年23人次董監(jiān)高離職

公開資料顯示，華林證券前身為成立于1988年的江門證券，注冊地輾轉(zhuǎn)江門、深圳、北京及拉薩，目前公司總部位于深圳。2019年1月，華林證券登陸A股，成為A股第35家上市券商。

上市后，華林證券人事變動亦頗為頻繁，據(jù)財聯(lián)社統(tǒng)計，2019年來共有23人次董監(jiān)高離職。華林證券此次被證監(jiān)會處罰與其也不無關(guān)系。

圖片來源：WIND

從時間上來看，主要分為兩個階段。

第一個階段是2019年4-5月。

當時，華林證券就有13個職位發(fā)生了調(diào)整，包括華林證券實控人林立走向臺前接任CEO，直接管理華林證券相關(guān)事宜。

這直接導致深交所下發(fā)問詢函，要求華林證券說明近期董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對公司正常經(jīng)營是否產(chǎn)生影響，并請自查并說明公司董事和高級管理人員兼任各項職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行等。

對此，華林證券表示，人員變動主要系董事會換屆以及公司內(nèi)部提拔優(yōu)秀人才導致，人事變動未對公司經(jīng)營造成不利影響。

但是，財聯(lián)社注意到，當時，華林證券已經(jīng)變成一家貨真價實的“夫妻店”，丈夫林立為公司實控人和CEO，妻子潘寧為華林證券董事、副總裁以及財務(wù)總監(jiān)，監(jiān)事會主席鐘納與林立系表兄弟。

這樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，讓華林證券收到市場頗多質(zhì)疑，認為公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡，會形成一言堂機制。

第二階段則是2019年11月。

或是因為夫妻店模式質(zhì)疑不斷，2019年11月12日晚間，華林證券發(fā)布了關(guān)于調(diào)整公司高級管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔任董事長。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財務(wù)總監(jiān)，同時林立夫人潘寧辭去財務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔任公司董事及副總裁。

年內(nèi)已收多份警示函

2019年，對于華林證券而言注定也是不太平的一年，其收到多份來自地方證監(jiān)局的罰單。

2019年5月，華林證券先是因 ABS(資產(chǎn)證券化)業(yè)務(wù)被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。

警示函顯示，華林證券存在對特定原始權(quán)益人、擔保人的盡職調(diào)查不到位，對相關(guān)主體內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)關(guān)系、擔保人的債務(wù)結(jié)構(gòu)等情況盡調(diào)不到位。另外，華林證券作為資產(chǎn)計劃管理人，對存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時，對專項計劃的部分風險防范措施、增信措施落實不到位，風險監(jiān)測不及時，披露不充分。

黑龍江證監(jiān)局要求華林證券加強對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律法規(guī)的學習，強化業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，加強合規(guī)風控管理，杜絕此類問題發(fā)生。

隨后，浙江證監(jiān)局又對華林證券前員工出具警示函，因公司員工違規(guī)替客戶辦理證券交易操作。

2019年8月，上海證監(jiān)局通告顯示，華林證券對其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責人盧己為未進行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善，決定對華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管函頻收，華林證券業(yè)績也不理想。

2019年三季報顯示，華林證券前三季度其實現(xiàn)營業(yè)收入6.74億元，在36家A股上市券商中排名墊底，同比下降7.46%，同時也是唯一營業(yè)收入同比下降的上市券商。同時，華林證券實現(xiàn)歸母凈利潤3.06億元，同比增長18.9%，在36家上市券商中排名34位。