證券代碼：300138 證券簡稱：晨光生物 公告編號：2020—079

晨光生物科技集團股份有限公司

創業板公開發行可轉換公司債券網上中簽結果公告

保薦機構(主承銷商)：中原證券股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

晨光生物科技集團股份有限公司(以下簡稱“晨光生物”、“發行人”或“公司”)和中原證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構(主承銷商)”、“主承銷商”

或“中原證券”)根據《中華人民共和國證券法》、《證券發行與承銷管理辦

法》(證監會令[第144號])、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《深

圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則(2018年12月修訂)》(以下簡稱

《實施細則》)和《深圳證券交易所上市公司可轉換公司債券發行上市業務辦

理指南(2018年12月修訂)》等相關規定公開發行可轉換公司債券(以下簡稱

“可轉債”或“晨光轉債”)。

本次公開發行的可轉債向發行人在股權登記日收市后中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分公司”、“登記公司”)登記在冊的原股東優先配售，原股東優先配售后余額部分(含原股東放棄優先配售部分)通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)交易系統網上向社會公眾投資者發行。請投資者認真閱讀本公告及深交所網站(www.szse.cn)公布的《實施細則》。

網上投資者申購可轉債中簽后，應根據本公告履行繳款義務，確保其資金賬戶在2020年6月19日(T+2日)日終有足額的認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。

投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內不得參與網上新股、存托憑證、可轉換公司債券及可交換公司債券申購。

放棄認購情形以投資者為單位進行判斷。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購的新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券累計計算;投資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發生放棄認購情形的，放棄認購次數累計計算。不合格、注銷證券賬戶所發生過的放棄認購情形也納入統計次數。

根據《晨光生物科技集團股份有限公司創業板公開發行可轉換公司債券發行公告》，晨光生物及本次發行保薦機構(主承銷商)中原證券于2020年6月18日(T+1日)組織了晨光轉債網上發行中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關單位代表的監督下進行，搖號結果經廣東省深圳市羅湖公證處公證。現將中簽結果公告如下：

末尾位數                            中簽號碼

末五位數    50345,00345,56111

末六位數    197187,697187,574829

末七位數    8295827,0295827,2295827,4295827,6295827,3568347

末八位數    58154450,08154450,20654450,33154450,45654450,70654450,83154

450,95654450

末九位數    829893238,029893238,229893238,429893238,629893238

末十位數    0737726770,1944078938,2564780601

凡參與晨光轉債網上申購的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有147198個，每個中簽號碼只能認購10張(1,000元)晨光轉債。

特此公告

發行人：晨光生物科技集團股份有限公司

保薦機構(主承銷商)：中原證券股份有限公司

2020年6月19日